多选题:证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则 参考答案: 答案解析:
下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。 下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。 A.履行职责应当保持充分的独立性 B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。 对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。 A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。 下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。 A.拟设立营业部的决议文件 B.申请日前6个月月 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案