对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 (

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证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 (  )

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客户的证券买卖委托,如果设有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。 (  )

客户的证券买卖委托,如果设有成交,证券经纪商可以不予保存其委托记录。 (  )

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客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 (  )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 (  )

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根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有(  )等。 A.具备协会会员资格

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