单选题:下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。 A.由注册会计师提供的验资报告 B.年检申请报告 C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书 D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 参考答案: 答案解析:
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( ) 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。 ( ) 专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。 ( ) 交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。 ( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券自营业务的范围包括( )。 证券自营业务的范围包括( )。A.一般上市证券的自营买卖 B.一般非上市证券的买卖 C.兼并收购中的自营买卖 D.证券承销业务中的自营买卖 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.股票在二级市场上进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案