不定项选择题:证券公司合规总监的职责有(  )。

题目内容:
证券公司合规总监的职责有(  )。 A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

参考答案:
答案解析:

对证券公司设立子公司的监管要求有(  )。

对证券公司设立子公司的监管要求有(  )。A.禁止同业竞争 B.要求建立风险隔离制度 C.禁止相互持股的情形 D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

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按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(  )。A.1年以内(含1年)的银行定期存

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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于(  )。A.2000万

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证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。A.正确 B.错误

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证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。

证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。A.正确 B.错误

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