判断题:证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 ( ) 答案解析:
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。 ( 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( ) 产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
以人口统计因素为依据细分市场,一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 ( ) 以人口统计因素为依据细分市场,一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。 ( ) 放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从而放大投资损失的风险。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
撤销指定商业银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 ( ) 撤销指定商业银行成功后,客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案