单选题:融资融券业务中的( ),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 融资融券业务中的( ),主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险 参考答案: 答案解析:
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请会计师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具审 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。A.10% B.15% 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证券公司申请资产管理业务资格时,( )不属于向中国证监会报送的材料。 证券公司申请资产管理业务资格时,( )不属于向中国证监会报送的材料。A.资产管理业务申请 B.内控评审报告 C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案
证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。( ) 证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:单选题 查看答案