判断题:客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。(  )

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。(  )
答案解析:

(  )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

(  )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A.客户信用资金账户 B.客户信用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账

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(  )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持

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证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。(  )

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证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。(  )

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证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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