判断题:客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。( ) 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。( ) 答案解析:
( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A.客户信用资金账户 B.客户信用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
( )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的 ( )由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的 证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。( ) 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者 证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案