多选题:( )依法对首席风险官进行自律管理。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列风险监管指标标准中正确的有( )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列风险监管指标标准中正确的有( )。A.净资本不得低于人民币3000万元 B.净 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。 首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。A.期货公司合规经营情况 B.期货公司风险管理状况 C.期货公司内部控制状况 D.首席风险官 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和 下列机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。A.给予多收取手续费十倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案