多选题:首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括( )。 A.期货公司合规经营情况 B.期货公司风险管理状况 C.期货公司内部控制状况 D.首席风险官职责履行情况 参考答案: 答案解析:
下列机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和 下列机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。A.给予多收取手续费十倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。 根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。A.全面结算会员 B.交易结算会员 C.非结算会员 D.以上均不正确 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案