判断题:管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( ) 答案解析: 本题答案分析需VIP方可查看![ 注册 ]或[ 登陆 ]
证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( ) 证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
有下列( )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。 有下列( )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案