判断题:管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交

  • 题目分类:证券交易(旧版)
  • 题目类型:判断题
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题目内容:
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(  )
答案解析:

自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。 (  )

自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。 (  )

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证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。(  )

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有下列(  )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。

有下列(  )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。

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自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强(  ),明确自营操作

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强(  ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序

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