单选题:按照《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。 题目分类:法律法规与综合能力 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。 A.至少保存五年 B.至少保存十年 C.立即销毁 D.退还给客户 参考答案: 答案解析:
金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别 金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.客户 C.该 分类:法律法规与综合能力 题型:单选题 查看答案
下列不属于《巴塞尔新资本协议》规定的资本监管“三大支柱”的是( )。 下列不属于《巴塞尔新资本协议》规定的资本监管“三大支柱”的是( )。A.最低资本要求 B.外部监管 C.市场约束 D.信息披露 分类:法律法规与综合能力 题型:单选题 查看答案
银行金融创新四个认识原则包括( )。 银行金融创新四个认识原则包括( )。A.认识你的客户 B.认识你的业务 C.认识你的交易对手 D.认识你的收益 E.认识你的风险 分类:法律法规与综合能力 题型:单选题 查看答案
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是() 根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是() A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B.证券公司不得将客户的交易 分类:法律法规与综合能力 题型:单选题 查看答案
办理协助冻结业务时,金融机构经办人员只需核实人民法院出具的冻结存款决定书。() 办理协助冻结业务时,金融机构经办人员只需核实人民法院出具的冻结存款决定书。() 分类:法律法规与综合能力 题型:单选题 查看答案