简答题:(1)甲上市公司(以下简称“甲公司”)为在上海证券交易所上市的股份公司,现公司拟发行分离交易的可转换公司债券。经审计的甲

  • 题目分类:经济法
  • 题目类型:简答题
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题目内容:
(1)甲上市公司(以下简称“甲公司”)为在上海证券交易所上市的股份公司,现公司拟发行分离交易的可转换公司债券。经审计的甲公司近3年的有关财务数据如下:
年度
类别
2005年度 2006年度 2007年度
总资产 247196 268196 296196
净资产 118688 139098 150009
净利润 7563 8506 9369
单位:万元)
(2)甲公司董事会拟定的发行方案有关要点如下:公司拟计划发行分离交易可转换公司债券60,000万元,票面金额为100元/张;债券期限为5年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票,转股价格不低于募集说明书公告目前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价;票面利率为2.4%,兑付日期为债券到期日之后的5个工作日;每张分离交易可转换公司债券最终认购人可以同时获得发行人派发的20份认股权证,行权比例为1:1,即每1份认股权证代表1股发行人发行的A股股票的认购权利,认股权证的存续期是自发行之日起24个月,持有人有权在这两年的最后五个交易日行权。而债券利率和认股权证行权价格都将采用市场询价方式完成。
(3)截止到2008年3月底,甲公司股本总额为90,000万元,甲公司的第一大股东为A国有公司(以下简称“A公司”),持有甲公司35%的股份。最近3年A公司通过证券交易系统转让所持甲公司股份分别为:2005年转让2000万股,2006年转让1600万股,2007年转让2800万股。最近3年A公司累计增持甲公司股份2400万股。股份转让后,A公司仍然为甲公司第一大股东。
(4)A公司因生产经营所需资金20000万元,向B银行申请贷款,由甲公司作保证人。该担保事项经甲公司股东大会讨论,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
(5)甲公司董事会有三名独立董事:赵某,其弟弟持有甲公司股份10万股;吴某,注册会计师,2年前曾经担任过甲公司附属企业的财务负责人;李某,其妻子是A公司的董事。根据以上事实,请分别回答下列问题:
(1)甲公司是否具备发行分离交易可转换公司债券的条件?说明理由。
(2)甲公司董事会拟定的发行方案中,有关债券的期限、转股时间、转股价格、债券还本付息的时间,以及认股权证的存续时间、行权时间是否符合法律规定?说明理由。
(3)A公司转让甲公司股份,应采取事先报批的方式,还是可以采取事后报备的方式?说明理由。
(4)甲公司股东大会就担任保证人事项所作的表决是否有效?说明理由。如果甲公司股东认为股东大会作出的担保决议无效,可以采取什么措施?甲公司就担保事项除应经股东大会讨论通过外,还应当履行何种义务?
(5)甲公司的三名独立董事是否具备任职资格?说明理由。
参考答案:
答案解析:

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