多选题:期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 A.相关法律、法规 B.协会的自律规则 C.中国证监会的规定 D.期货交易所的自律规则 参考答案: 答案解析:
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。 按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。A.高级管理人员 B.业务部门负责人 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。A.中国证监会指定的报刊 B.中国证监会指定的媒体 C.期货公司 D.协 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司时,应当提交的申请材料不包括( )。 申请设立期货公司时,应当提交的申请材料不包括( )。A.公司章程草案 B.公司经营计划 C.列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D.拟 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案