多选题:(  )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
(  )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束。
D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核

参考答案:
答案解析:

在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,(  )。

在商业银行理财顾问服务中,客户根据商业银行和理财人员提供的理财顾问服务自行管理和运用资金,(  )。A.客户与银行共同获得由此产生的收益,客户承担由此产生的风险

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商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担(  )。

商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担(  )。

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下列属于商业银行境内托管账户收入范围的有(  )。

下列属于商业银行境内托管账户收入范围的有(  )。A.货币兑换费 B.资产管理费 C.境外汇回的投资收益 D.境外汇回的投资本金 E.商业银行划入的外汇资金

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退休职工李某取得下列收入中,不需交纳个人所得税的有(  )。

退休职工李某取得下列收入中,不需交纳个人所得税的有(  )。A.保险理赔款800元 B.股票红利960元 C.在公开刊物上发表文章获稿酬1000元 D.退休工资

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关于商业银行的业务外包的论述,不正确的是:

关于商业银行的业务外包的论述,不正确的是: A.商业银行经营管理中的诸多操作或服务都可以外包 B.通过业务外包,商业银行也把相应的风险承担者转移给了外包商,商业

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