多选题:期货公司首席风险官不得( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官不得( )。 A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C.滥用职权,干预期货公司正常经营 D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益 参考答案: 答案解析:
期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?( ) 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?( )A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有( )。 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有( )。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B.1/3以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的, 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格? 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案