中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检

中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。

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按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司

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资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有(  )。

资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有(  )。A.在执业活动中受到刑事处罚,子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B.在执业活动中受到

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会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有(  )。

会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有(  )。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年 B.因以欺骗等不正当

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律师事务所申请从事证券法律业务的条件有(  )。

律师事务所申请从事证券法律业务的条件有(  )。A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 B.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过

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