证券公司只能以书面形式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。(  )

证券公司只能以书面形式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。(  )

查看答案

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。(  )

查看答案

(  )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。

(  )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。 A.托管银行 B.证券交易所 C.中国证券

查看答案

证券公司将委托资产投资于以下(  )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约

证券公司将委托资产投资于以下(  )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 A.本公司 B.资

查看答案

证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(  ),并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,

证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(  ),并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的(  )。 A.

查看答案