银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监 银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。 ( 分类:专业实践技能 题型:单选题 查看答案
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规 分类:专业实践技能 题型:单选题 查看答案
下列符合报告主体应报告的大额交易的是( )。 下列符合报告主体应报告的大额交易的是( )。 A.个人银行账户之间当日累计外币等值1万美元以上的款项划转 B.国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易 C 分类:专业实践技能 题型:单选题 查看答案