下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。A、健全 B、合理 C、及时 D、独立

金融机构发行债券的目的有（）。Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性Ⅱ.获得长期资金来源Ⅲ.扩大资产业务Ⅳ.获得廉价资金来源A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.

有形信托财产包括（ ）。Ⅰ.股票Ⅱ.商标权Ⅲ.土地Ⅳ.银行存款 A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。A、缺少发达的货币市场 B、企业过于依赖直接融

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代...

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B、以自

上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（ ）行为。A、提供虚假财务会计报告罪 B、欺诈发行股票、债券罪 C、内幕交易 D、操纵市场

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。①出示警...

下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有( )。①控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性...

下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B.保证金可以用证券充抵 C.

公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）或者股东会、股东大会决议。A、董事会 B、监事会 C、高级管理人员 D、理事会

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②

规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监...

基金托管人应当履行的职责有（ ）。①安全保管基金财产②对所托管的不同基金财产分别设置账户③持有基金管理人的股份④对基金财产投资信息和相关资...

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业A

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的，没收全部

下列关于公司股东出资方式的表述中，不符合公司法律制度规定的是（　）。A.股东可以用债权出资 B.股东可以用股权出资 C.股东可以用非专利技术出资 D.股东可以用

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是()。A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李某任期