下列属于证券投资基金技术风险的有( )。①经济因素和政治因素导致的市场价格变化；②基金投资者大量赎回导致的风险；③交易网络出现异常导致的风险；④注册登...

根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。A、零息债券,附息债券和息票累积债券 B、实物债券,凭证式债券和记账式债券 C、政府债券,金融债券和公司债券 D、国债和

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力A.

关于公司债券的分类，下列说法正确的有（ ）。①按担保抵押情况分为信用债券、不动产抵押公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按...

证券投资者保护基金的来源有（ ）。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所...

( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度 B.强行减仓制度

连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的

货币乘数指（ ）。A.基础货币和货币供给之间的倍数 B.贷款数和货币供给之间的倍数 C.存款数和货币供给之间的倍数 D.准备金数与货币供给之间的倍数

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制...

将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是( )。A.上证综指 B.深证100指数 C.深证成分指数 D.行业分类指数

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权A.①③ B.①④ C.

关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ．在自营活动中要...

企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委，证券业协会 B.国家发改委，中国证监会 C.中国证监会，国家发改委 D.中国证券业协会，

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。A.附息金融债券；贴现金融债券 B.普通金融债券；累进利息金融债券 C.信用债券；担保债券 D.附有选择权

（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行

关于发行市场说法正确的是（ ）。Ⅰ．为资金需求者提供筹集资金的场所Ⅱ．资金供应者提供投资及获取收益的机会Ⅲ．在发行市场上，发行人与投资人是必不...

下列属于货币政策手段的是( )。A、调节税率 B、发行国债 C、再贴现政策 D、增加财政支出

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动 B.证券长期趋势改变 C.证券价格日常波动 D.证券看跌行情