选择题:组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A. 督察长 B. 管理层 C. 合规管理部门 D. 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。 A. 督察长 B. 管理层 C. 合规管理部门 D. 监事会 参考答案: 答案解析:
患者,男,57岁。胃溃疡病史15年,常于餐后出现中上腹疼痛,服氢氧化铝可缓解,近一年来疼痛不似从前有规律,且服氢氧化铝也难缓解,伴消瘦,来诊,查:便潜血阳... 患者,男,57岁。胃溃疡病史15年,常于餐后出现中上腹疼痛,服氢氧化铝可缓解,近一年来疼痛不似从前有规律,且服氢氧化铝也难缓解,伴消瘦,来诊,查:便潜血阳... 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。A. 风险控制 B. 公司治理 C. 投资管理 D. 以上都正确 基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。A. 风险控制 B. 公司治理 C. 投资管理 D. 以上都正确 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
合规政策内容不包括( )。A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 管理层薪酬 合规政策内容不包括( )。A. 合规管理部门的功能和职责 B. 合规管理部门的权限 C. 合规负责人的合规管理职责 D. 管理层薪酬 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列属于合规管理基本原则的是( )。A. 全面性 B. 健全性 C. 规范性 D. 独立性 下列属于合规管理基本原则的是( )。A. 全面性 B. 健全性 C. 规范性 D. 独立性 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案