作为距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。A.最终目标 B.中介目标 C.操作目标 D.货币供应量

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完善的内部控制制度 B.具有良好的声誉和经营业绩 C.持续经营5年以上，近3

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申...

风险管理与控制的核心包括（ ）。I．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、 Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。Ⅰ．股权类产品的衍生工具Ⅱ．金融互换Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．信用衍生工具A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅱ

深证综合指数以( )为样本股。A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票 B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股 C、在深证证券交易

深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。Ⅰ.A 股Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.B 股A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、

中国证券业协会的章程由（　　）制定。A．董事会 B．会员大会 C．中国证监会 D．监察委员会

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D.基

小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A.个人独资企业 B.合伙企

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的...

证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。A、中国证监会 B、证券交易所 C、省级人民政府 D、中国证券业协会

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A、10 B、20 C、30 D、50

以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期...

下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表...

证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（ ）。A、不少于3个月 B、不

下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。A.法人申请查询 B.自然人申请查询 C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 D.收市

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。A、不低于5000万元人民币 B、不低于1亿元人民币 C、不低于3亿元人民币 D、不低于5亿元人民币

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。A.3 B.5 C.7 D.10