选择题:证券公司流动性风险管理应遵循()原则。A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。 A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性 参考答案: 答案解析:
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承... 中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会... 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
麻黄根与浮小麦共同的功效是A.止泻 B.止咳 C.止遗 D.止汗 E.止血 麻黄根与浮小麦共同的功效是A.止泻 B.止咳 C.止遗 D.止汗 E.止血 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%以上5%以下 B.1 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%以上5%以下 B.1 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案