下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。 A．对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 B．证券公司、证券投资咨询机构

下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（ ）。 I 主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起； II 种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济

公募发行的发行对象有（）。 I 机构投资者 II 个人投资者 III 证券公司 IV 信托公司 A．I、II、III、IV B．I、II C．II、II

在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。 A．公司债券 B．金融债券 C．缓息债券 D．加息债券

关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是（）A．为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收 B．按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时

下列各项内部控制制度中，能够防止或发现采购与付款环节发生错误或舞弊的有（　　）。A．被审计单位应建立采购与付款交易的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，

(2016年)ABC会计师事务所的A注册会计师负责审计甲公司2015年度财务报表，审计工作底稿中与负债审计相关的部分内容摘录如下：(1)甲公司各部门使用的请购

某白糖期货合约在某一交易时刻价格为5866元／吨，上一交易日收盘价为5851元／吨，结算价为5865元／吨，则此时刻的涨跌为（ ）元／吨。A．+1 B．+15

程序化交易策略的绩效评估指标有（　　）。A．年化收益率 A．年化收益率 A．年化收益率 B．最大资产回撤 B．最大资产回撤 B．最大资产回撤 C．平均盈亏比 C

个人征信系统(个人信用信息基础数据库)是我国社会信用体系的重要基础设施，是由(  )组织(  )建立的个人信用信息共享平台。A．中国银行业协会；各商业银行 B．

买入套期保值是指企业需要在现货市场买入现货，为了防止价格下跌而在期货市场卖出，以对冲其现货商品下跌风险的操作。（ ）

期货公司会员可以为同时符合（　　）标准的自然人投资者申请开立交易编码。A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备金融期货基础知识，通过相

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对产生的损失（　　），法律、行政法规另有规定的除外。A．赔偿额不超过损失的60％ B．赔偿额不超过损失的70％ C．赔偿

目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度。结算担保金包括（ ）。A．基础结算担保金 B．变动结算担保金 C．违约结算担保金 D．透支结算担保金

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（　　）。A．测试投资者的股指期货基础知识 B

会员制和公司制期货交易所的区别包括（ ）。A．目的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的（ ）。A．公开性 B．预期性 C．连续性 D．权威性

发现以下（　　）情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A．客户资料不符合实名制要求 B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C．客户

首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（　　）。A．周度工作报告 B．月度工作报告 C．季度工作报告 D．年度工作报告

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，经董事会同意即可，无须经全体独立董事同意。（　　）