选择题:商业银行在反洗钱管理中应建立客户身份识别制度,下列说法中,正确的有( )。

题目内容:

商业银行在反洗钱管理中应建立客户身份识别制度,下列说法中,正确的有( )。

A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.不得为客户开立匿名账户或者假名账户

C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份

D.客户由他人代理办理业务的,应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

E.声誉较好的单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时,可以不提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

参考答案:
答案解析:

可以防止信贷风险过于集中在某一行业的限额管理类别是( )。

可以防止信贷风险过于集中在某一行业的限额管理类别是( )。

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法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。 (  )

法律/合规部门独立于商业银行的经营活动,具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。 (  )

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市场风险是指因市场价格的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险,其中的市场价格包括(  )。

市场风险是指因市场价格的不利变动而使银行的表内和表外业务发生损失的风险,其中的市场价格包括(  )。

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商业银行风险管理信息系统的理解正确的是(  )。

商业银行风险管理信息系统的理解正确的是(  )。

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在商业银行对操作风险的监测中,关键风险指标是指用来考查商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定

在商业银行对操作风险的监测中,关键风险指标是指用来考查商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤是(  )。

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