选择题:首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行 参考答案: 答案解析:
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。() 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。() 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。() 期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。() 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。[2010年9月真题]A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。[2010年9月真题]A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D. 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控 未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案