基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ

下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，

下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。A、互联网的应用 B、媒体和宣传手册的应用 C、讲座、推介会和座谈会 D、“—对多”服务

（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A、开放式基金 B、封闭式基金

下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。A、遵从价格优先、时间优先原则 B、申报价格最小变动单位为0.0001元人民币 C、采用竞价成交的方式 D、实行

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A、金额申购、金额赎回 B、份额申购、份额赎回 C、份额申购、金额赎回 D、金额申购、份额赎回

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。A、守法合规 B、

（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A、增长型基金 B、收入型基金 C、平衡型基金 D、稳健型基金

以下关于股票基金说法正确的是（ ）。A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中 B、股票基金份额净值不会由于买卖基金数畺或申购、赎回数量的多少而受到影响

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A、定期

基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A、15 B、30 C、45 D、60

交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基...

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A. 基金投资顾问机构和基金销售机构 B. 基金管理人和基金托管人 C. 基金份额登记机构和基金销售机构 D.

证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（）。A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.综合性

重大声誉事件发生后（）内向中国银监会或其派出机构报告有关情况。A.12小时 B.24小时 C.36小时 D.72小时

对产业的发展具有指导性和预测性的是（　　）。A.产业结构政策 B.产业组织政策 C.产业技术政策 D.产业布局政策

商业银行资本充足率监管要求包括( )。A.储备资本要求  B.最低资本要求  C.逆周期资本要求  D.顺周期资本要求  E.系统重要性银行附加资本要求

外部审计是内部审计的基础。 ( )

根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的原则包括（　）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原 E.合法合规原则

紧缩性的财政政策措施包括( )。A.减少税收  B.增加税收  C.减少财政支出  D.增加财政支出  E.增加转移支付