选择题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠送...

题目内容：

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

参考答案：

答案解析：

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员...

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题