选择题：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一...

题目内容：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

参考答案：

答案解析：

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得...

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。①指定商业银行②证券登记结算机构...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

患者，女，38岁。眩晕，自汗，心悸，失眠，多梦，腹胀便溏，食少，体倦，面色无华。其病理变化是A.水气凌心 B.心肾不交 C.肺脾气虚 D.心脾两虚 E.心肝血虚

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格，且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题