1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.《投资公司法》和《投资顾问法》 B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。A.认购 B.申购 C.赎回 D.交易

国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（ ）。A、营销保险策略 B、债券保险策略 C、对冲保险策略 D、股票保险策略

风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和...

我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高 B.基金产品和业务创新继续发展 C.互联网金融与基金业有效结合 D.基金业资产规

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A.50% B.60% C.70% D.80%

ETF申购赎回原则不包括（）。A.金额申购份额赎回 B.份额申购份额赎回 C.申购对价.赎回对价包括组合证券.现金替代.现金差额以及其他对价 D.申购赎回后不得

信息披露的原则主要体现在（）上。A.对披露内容和披露形式的要求 B.对披露制度和披露形式的要求 C.对披露法规和披露形式的要求 D.对披露法规和披露制度的要求

ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前 B.每日开市后 C.每日闭市前 D.每日闭

以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。A、股东利益优先原则 B、高效监管原则 C、审慎监管原则 D、保障投资人利益原则

不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A、指数型基金 B、主动型基金 C、灵活配置基金 D、积极成长基金

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。A、登记客户住所地 B、核对客户的有效身份证件 C、确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致 D、留存有

（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、LOF B、ETF C、QDII D、QFII

估值委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；...

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（ ）。A、货币市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057...

（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A、守法合规 B、诚实守信 C、客户至上 D、忠诚尽责

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上...

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。A、1420 B、1768 C、1686 D、1868

下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。A、持续性 B、规范性 C、永久性 D、专业性