选择题:2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元...

  • 题目分类: 期货法律法规
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。 A擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担 B擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担 C监管机构可以撤销陈某的任职资格 D监管机构可以处罚期货公司

参考答案:

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。 A勤勉尽责、独立客观 B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C不需要区分客观事实与主观判...

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下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有()。 A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务...

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实行会员分级结算制度的期货交易所所特有的风险管理制度是() A风险准备金制度 B涨跌停扳制度 C保证金制度 D结算担保金制度

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于() A30万 B50万 C80万 D100万

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下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务,正确的是() A不得向客户做获利保证,单可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依...

下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务,正确的是() A不得向客户做获利保证,单可以约定分享收益或共同风险 B不得以虚假信息或者内幕信息为依...

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