单选题：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直

题目内容：

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。 A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

参考答案：

答案解析：

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。

下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

由质量问题分析其发生原因的一种分析方法是（　　）。 A．直方图法 B．排列图法 C．因果图法 D．控制图法

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

(2013年)企业资源计划(ERP)的核心模块是（　　）。 A．生产控制模块 B．物流管理模块 C．财务管理模块 D．人力资源管理模块

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（　　）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题

投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（　　）原则的依据。A．价格优先 B．时间优先 C．客

分类：证券交易(旧版) 题型：单选题