判断题:管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( ) 答案解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( ) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 A.建立自营业务的逐日盯市制度 B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C.完 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
下列事项中,属于内幕信息的有( )。 下列事项中,属于内幕信息的有( )。 A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼 C.公司营业用主要资产的报废~次超过该资产的20% D. 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案