单选题:期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案: 答案解析:
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是( )。 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是( )。A.期货公司不承担责任 B.应当由期货公司承担 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )。 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )。A.2000万元 B.3500万元 C.4500万元 D.5000万元 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。 在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.商务部 D.国务院国有资产监督管理机构 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指( )。 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指( )。A.持仓证明 B.仓单 C.提单 D.信用证 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案