多选题:证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。 A.代股东接受交易密码 A.代股东接受交易密码 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 C.代股东下达交易指令 C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查 D.对股东的开户资料进行审查 参考答案: 答案解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。Ⅰ 融资融券证券账户 Ⅱ 融资专用资金账户 Ⅲ 客 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。Ⅰ 融资融券证券账户 Ⅱ 融资专用资金账户 Ⅲ 客户信用交易担保资金账户 Ⅳ 信用交易资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 A.中国期货 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构 A.中国证监会派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5 B.3 C.1 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。 期货公司对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当按照以下程序处理( )。A.先执行并向中国证监会报告 A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案