单选题：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承

题目内容：
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下

参考答案：
答案解析：

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序时，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。（　　）

根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序时，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。（　　） A．正确 B．错误

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（　　）

简单(净值)收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只能是一种基金收益率的近似计算。（　　） A．正确 B．错误

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（　　）。

收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（　　）。 A．预期理论 B．市场分割理论 C．优先置产理论

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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以下关于跟踪误差描述正确的是（　　）。

以下关于跟踪误差描述正确的是（　　）。 A．投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差 B．债券数量越多，跟踪误差就越大 C．债券数量越少，由投资组合与指数之问的

分类：证券交易(旧版)  题型：单选题
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