证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。 证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。 A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 A.1倍以上3 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。 A.1万元以上3万元以下 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序时,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越差。( ) 根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序时,特雷诺指数越大,基金的绩效表现越差。( ) A.正确 B.错误 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案