题目内容：
合规风险管理主要体现在（ ）过程中。
A交易规定的执行
B投资策略的制定
C交易行为的监管
D交易规定的执行和交易行为的监控
参考答案：
答案解析：
单选题：合规风险管理主要体现在（ ）过程中。A交易规定的执行B投资策略的制定C交易行为的监管D交易规定的执行和交易行为的监控
- 题目分类：基金从业资格试题
- 题目类型：单选题
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目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照l‰的税率征收()。A印花税B营业税C企业所得税D个人所得税
目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照l‰的税率征收()。A印花税B营业税C企业所得税D个人所得税
（ ）分为限价买入指令和限价卖出指令A市价指令B随价指令C限价指令D止损指令
（ ）分为限价买入指令和限价卖出指令A市价指令B随价指令C限价指令D止损指令
在报价驱动中，做市商通常由具备一定实力和信誉的（ ）承担。A证券经纪商B证券投资法人C证券投资顾问D证券分析师
在报价驱动中，做市商通常由具备一定实力和信誉的（ ）承担。A证券经纪商B证券投资法人C证券投资顾问D证券分析师
下列关于做市商说法正确的是( )。A做市商为市场提供流动性B做市商主要是执行来自投资者的指令C为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源D做市商本身不参与到市场
下列关于做市商说法正确的是( )。A做市商为市场提供流动性B做市商主要是执行来自投资者的指令C为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源D做市商本身不参与到市场交易中
关于卖空交易，以下表述错误的是（ ）。A融券业务同样放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入
关于卖空交易，以下表述错误的是（ ）。A融券业务同样放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度B卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还债券公司，自己