单选题：证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A非

题目内容：

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A非法融资融券等值以下

B3万元以上15万元以下

C3万元以上30万元以下

D10万元以上30万元以下

参考答案：

答案解析：

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为（）。Ⅰ.现金Ⅱ.现货黄金Ⅲ.上市证券Ⅳ.证券公司认可的不动产AⅠ、

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券担保物，担保物可分为（）。Ⅰ.现金Ⅱ.现货黄金Ⅲ.上市证券Ⅳ.证券公司认可的不动产AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券从业资格试题题型：单选题

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。A中国证监会B证券登记结算机构C中国证券业协会D证券交易所

分类：证券从业资格试题题型：单选题

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人资有1年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有

分类：证券从业资格试题题型：单选题

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A①②④B①③④C①②③④D①②③

分类：证券从业资格试题题型：单选题

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A3万~30万元B4万~40万元C30万~60万元D40万~60万元

分类：证券从业资格试题题型：单选题