单选题：按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向

题目内容：

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。

A5日

B10日

C15日

D30日

参考答案：

答案解析：

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A全体股东B全体董事C全体监事D高级

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A全体股东B全体董事C全体监事D高级管理人员

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A①②④⑤B②

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书A①②④B①②④⑤C①②③④D①②③④⑤

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A暂停执业B警告C纪律D吊销执照

分类：证券从业资格试题题型：单选题