单选题：（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、

题目内容：

（  ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

A①②④

B①②③④

C①③④

D①②③

参考答案：
答案解析：

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。①真实②完整③相关④准确A①②④B①③④C①②③④D①②③

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。①真实②完整③相关④准确A①②④B①③④C①②③④D①②③

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证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50

证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人A①②③B①③④C②③④D①②③④

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下列说法中，错误的是（ ）。A同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担B保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文

下列说法中，错误的是（ ）。A同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担B保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C保荐机构应当保证所出具的文件真

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证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）。Ⅰ.从事证券账户状态交易时间Ⅱ.账户状态Ⅲ.投

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征售的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）。Ⅰ.从事证券账户状态交易时间Ⅱ.账户状态Ⅲ.投资风格及业绩Ⅳ.关联关系AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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