单选题：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告A5；15B1

题目内容：

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告

A5；15

B10；15

C5；10

D10；20

参考答案：

答案解析：

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A5日B10日C15日D30日

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A全体股东B全体董事C全体监事D高级管理人员

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A①②④⑤B②

分类：证券从业资格试题题型：单选题

下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ.基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ.通过广告宣传基金公司形象Ⅲ.基金费率优惠Ⅳ.更新交易系统AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：证券从业资格试题题型：单选题

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书A①②④B①②④⑤C①②③④D①②③④⑤

分类：证券从业资格试题题型：单选题