多选题:期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A中金所理事会B中金所会员大会C中国证监会D中国期货业协会 参考答案: 答案解析:
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?( )A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?( )A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。A期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的B期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上 下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。A期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的B期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的C客户的交易指令是否人市交易D期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
在金融期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么期货公司会员( )需要在适当性综合评估表上签字或者 在金融期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么期货公司会员( )需要在适当性综合评估表上签字或者盖章。A总部审核人B开户经办人C营业部负责人D总部授权人员 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。A从期货交易所风险准备金中付B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C由期货交易所承担D由被平仓的期货公司承 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。A从期货交易所风险准备金中付B期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C由期货交易所承担D由被平仓的期货公司承担 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。A期货公司没有代客户履行申请交割义务B在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C买方客户未在期货交易所交 期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。A期货公司没有代客户履行申请交割义务B在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案