多选题:《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。A法律B行政法规C自律性组织的行业准则D国际惯例E职业操守 题目分类:初级银行从业试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。A法律B行政法规C自律性组织的行业准则D国际惯例E职业操守 参考答案: 答案解析:
银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。A建立重大事项报告制度B向监管人员提供交通工具C按照要求提供监管机构需要的数据D若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式 银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。A建立重大事项报告制度B向监管人员提供交通工具C按照要求提供监管机构需要的数据D若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管E及时、如实、全面地提供资料信息 分类:初级银行从业试题 题型:多选题 查看答案
以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。A违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则B侵犯了不特定广大投资者的合法权益C损害了上市公司的利益D扰乱了证券市场 以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。A违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则B侵犯了不特定广大投资者的合法权益C损害了上市公司的利益D扰乱了证券市场秩序E为客户提供优质服务 分类:初级银行从业试题 题型:多选题 查看答案
内幕交易主要包括( )行为。A内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;C内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的 内幕交易主要包括( )行为。A内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;C内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;D非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信 分类:初级银行从业试题 题型:多选题 查看答案
规范的现场检查包括( )。A检查准备B检查实施C检查报告D检查处理E检查档案整理 规范的现场检查包括( )。A检查准备B检查实施C检查报告D检查处理E检查档案整理 分类:初级银行从业试题 题型:多选题 查看答案
下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的有( )。A应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易B即使离职后,也不能透露任何客户资料C可以根据内幕信息为客户提供 下列关于银行业从业人员行为的说法,不正确的有( )。A应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易B即使离职后,也不能透露任何客户资料C可以根据内幕信息为客户提供理财建议D在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员E为了避免发生利益冲突, 分类:初级银行从业试题 题型:多选题 查看答案