单选题:当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商解决。A所在地期货交易所B所在机构C所在地人民法院D所在地中国证监会派出 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商解决。A所在地期货交易所B所在机构C所在地人民法院D所在地中国证监会派出机构 参考答案: 答案解析:
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易, 甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。A永久性撤销甲 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。A仅指会员单位B仅指期货从业人员C既包括会员单位,也包括期货从 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。A仅指会员单位B仅指期货从业人员C既包括会员单位,也包括期货从业人员D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。A书面形式B口头形式C邮件形式D以上都不对 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。A书面形式B口头形式C邮件形式D以上都不对 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货从业人员为了争取客户,违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的,情节严重,该期货从业人员()不能再次申请从业资格。A在1年内B在6个月内C 期货从业人员为了争取客户,违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的,情节严重,该期货从业人员()不能再次申请从业资格。A在1年内B在6个月内C在3年内或永久性D永久性 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案
期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除 期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。A期货交易所B中国证监 分类:期货从业资格试题 题型:单选题 查看答案