基金公司风险管理的原则有（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.最优性原则Ⅲ.全面性原则Ⅳ.权责匹配原则Ⅴ.独立性原则Ⅵ.定性与定量原则Ⅶ.适时性原则AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

管理层在经营管理中，应遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和顾客Ⅴ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、

中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是(  )。A1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》B1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》C

对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是(  )。A内控大纲B部门规章C业务操作手册D基本管理制度

()是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D审慎性原则

下列(  )不是基金公司软件使用时应充分考虑的内容。A稳定性B可扩展性C易操作性D可靠性

()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A加强监管力度B制定监管法规C加强从业人员教育D加强基金管理人的内部控制机制建设

基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的(  )。A思想控制B意识形态控制C财务控制D行为控制

下列不属于风险管理职能委员会职责的是（ ）。A指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作B识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施C对新产品、新业务进行独立的监测和评估，提出风险防范和控制建议D识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

公司型基金的最高权力机构是（ ）。A基金公司股东大会B基金公司董事会C基金管理公司董事会D基金公司监事会

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。A资产分离制度B岗位分离制度C重要业务部门和岗位的物理隔离D以上都正确

基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A集中交易制度B投资决策授权制度C审查制度D投资对象备选库制度

基金公司的（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A管理层B风险管理职能的委员会C风险管理职能部门或岗位D各业务部门

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。A15B10C20D5

基金投资跟踪与评价的核心是（）。A对基金销售业务以及人际关系的维护B对基金新品种的研发C对基金收益率的提升D对基金安全性的巩固

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）。A5年B10年C15年D20年

(  )一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识、市场风险防范等投资者教育内容。A基金公司B中介机构C基金托管人D证券监管机构

以下属于基金客户服务特点的是（ ）。A客观性、规范性B专业性、阶段性C持续性、专业性D阶段性、客观性

投资者教育的内容包含（ ），这几方面相辅相成，缺一不可。Ⅰ.心理素质教育Ⅱ.投资决策教育Ⅲ.资产配置教育Ⅳ.权益保护教育AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.每一位客户服务人员都不能臆测客户需求Ⅱ.基金份额持有人的信息应严格保密Ⅲ.基金公司、基金产品发生变动时应及时通知客户Ⅳ.客户服务是基金营销的重要组成部分AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ