下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C建立完善的交易记录制度，每日投资组合列

下列各项中(  )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A建立信息披露风险责任制B信息披露前应经过必要的合规性审查C将应披露的信息落实到各相关部门D对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A证监会及派出机构的检查、监督和指导B部门主管的检查监督C公司管理层对人员和业务的监督控制D员工自律

基金管理人内部控制机制通常不能出现（ ）。Ⅰ.重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立Ⅱ.重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立Ⅲ.重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制Ⅳ.重程序监督、不注重对“内部人”监督A

基金公司授权控制包含（ ）。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人应对风险的措施主要是（ ）。A回避B接受C共担或降低D以上都是

基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策

下列判断有误的是（ ）。A信息不对称是市场存在的基础B基金持有人与基金管理人之间是信托关系C基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

合规独立性中，最重要的是()。A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确

下列不属于基金公司销售业务控制内容的是（ ）。A宣传推介材料必须经过审核B制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生C公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统D严格审核客户开户资料

（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等办法。A内部环境B目标设定C控制活动D信息与沟通

控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.员工道德素质AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A合法独立性B合规独立性C隔离性D分离性

下列属于内部控制的有效性原则的有（ ）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()A严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B信息披露前应经过必要的合规性审查C制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A监管合规风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规风险D投资合规性风险

“基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实”指的是内部控制的（ ）。A控制环境B风险评估C内部监控D控制活动

下列不属于合规风险主要种类的是()。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D监管合规性风险

在内部控制的基本要素中，（）构成公司内部控制的基础。A控制环境B控制活动C风险评估D内部监控