下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（ ）。Ⅰ.货币市场基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.股票基金Ⅳ.股权投资基金AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢCⅡ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

私募基金募集机构应当向（）宣传推介私募基金。A特定对象B公众C购买公募基金的客户D股民

极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（ ）。Ⅰ.颁布《创业投资企业管理暂行办法》Ⅱ.出台针对公司型创业投资基金的所得税优惠政策Ⅲ.出台促进创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见Ⅳ.推出创业板AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金通常需要多达（ ）才能完成投资的全部流程，实现退出。A1年B2年C7年D10年

美国并购投资基金管理机构也兼做（ ）。A不动产投资B基金投资C股票投资D创业投资

合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员AⅠBⅠ、Ⅱ

基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A股东会B会员大会C总经理D董事会

基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。A董事会B业务部门C管理层D监事会

投资合规性风险管理的主要措施有（ ）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.对异常交易的跟踪、监测和分析Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者Ⅳ.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况AⅠBⅠ、

合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生

以下关于合规管理的表述错误的是（）。A所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D基金管理人

合规管理计划应（ ）。A以人为本B以风险为本C以利润为本D以上都是

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的，风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A督察长B独立董事C总经理D基金经理

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映的问题采取措施解决

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机

道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导致的风险。A基金公司B基金行业C资本市场D以上都是

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（）。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识B合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制C合规管理部门工作人

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手

基金管理人合规管理中的“规”包括(  )。A法律规则B公司章程C职业道德D以上全是