契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（  ）约定。A基金合同B投资计划C大股东D管理层

下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ.对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ.对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。A基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B项目投

（ ）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。A全国中小企业股份转让系统B区域性股权交易市场C中小板D主板

我国证券交易所竞价结果有可能出现的结果有（  ）。Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.延迟成交Ⅳ.不成交AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于清算退出的流程的是（ ）。Ⅰ.清查公司财产、制订清算方案Ⅱ.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务Ⅲ.分配公司剩余财产Ⅳ.变更登记AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（ ）。Ⅰ.最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价Ⅱ.评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益IIⅠ.设计退出方案Ⅳ.进行退出启动前的准备AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ

以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是（ ）。A股东会或者股东大会决议解散B公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散C公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现D依法吊销营业执照、责令关闭或

（）一般将面临亏损的风险。A上市转让退出B挂牌转让退出C清算退出D协议转让退出

我国的证券交易所的竞价方式有（  ）。Ⅰ.差额竞价Ⅱ.时间竞价Ⅲ.集合竞价Ⅳ.连续竞价AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ.Ⅱ、ⅣDⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股份有限公司在全国股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C

股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（ ）。A在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。B股权回购协商的过程的关键是定价

全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式（）。Ⅰ.做市商转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让Ⅳ并购转让AⅡ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

项目在境内申报上市流程（）。Ⅰ.改制Ⅱ.辅导Ⅲ.申报审核Ⅳ.股票发行及上市AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（  ）。Ⅰ.流通股协议转让Ⅱ.非流通股协议转让Ⅲ.国有股协议转让Ⅳ.非国有股协议转让AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权回购通常可以分为三类，分别是（ ）。Ⅰ.控股股东回购Ⅱ.管理层回购Ⅲ.员工收购Ⅳ.回购退出AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

清算退出主要有两种方式：解散清算和破产清算，根据《公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算，下列说法错误的是（）。A公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B股东会或者股东大会决议解散C公司依法被吊销营业执照

（）是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市。A境外直接上市B境外间接上市C境内首次公开发行D境内间接上市

对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）、（）等市场为主。A中小板B创业板C纽约证券交易所（NYSE）D主板

企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（ ）A股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D申请挂牌的企业有健全的治理