单选题:下列判断有误的是( )。A信息不对称是市场存在的基础B基金持有人与基金管理人之间是信托关系C基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D基金管理人、基金托 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列判断有误的是( )。A信息不对称是市场存在的基础B基金持有人与基金管理人之间是信托关系C基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产 参考答案: 答案解析:
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。A内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和 关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。A内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督B风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险C控制活动可以通过授权控制来进行D控制坏境包括经营理念、 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规独立性中,最重要的是()。A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确 合规独立性中,最重要的是()。A部门独立性B机制独立性C问责独立性D以上都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于基金公司销售业务控制内容的是( )。A宣传推介材料必须经过审核B制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生C公司应当建立交易监测系统、 下列不属于基金公司销售业务控制内容的是( )。A宣传推介材料必须经过审核B制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生C公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统D严格审核客户开户资料 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门 基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )不是销售合规性风险管理的主要措施。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核C制定适当的销售政策和监督措施D对销售量进行合规审 下列各项中( )不是销售合规性风险管理的主要措施。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核C制定适当的销售政策和监督措施D对销售量进行合规审核 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案